第三方面，證券法應(yīng)當(dāng)以行為統(tǒng)一監(jiān)管為原則。這應(yīng)該是首次提出。肖鋼表示，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管是現(xiàn)行證券法明文規(guī)定的基本原則。但在實(shí)踐中，同屬證券性質(zhì)的產(chǎn)品、同屬證券業(yè)務(wù)的活動(dòng)、同屬證券交易的市場(chǎng)，卻存在產(chǎn)品規(guī)則不統(tǒng)一、監(jiān)管要求不統(tǒng)一、監(jiān)管主體不統(tǒng)一的現(xiàn)象。如債券市場(chǎng)、私募市場(chǎng)、資產(chǎn)管理市場(chǎng)等都是如此。

　　桂浩明表示，建立統(tǒng)一的監(jiān)管層非常重要。在管理上的思路應(yīng)該有三條，第一，要有一個(gè)統(tǒng)一的監(jiān)管理念，而不是在這個(gè)行業(yè)能做，到那個(gè)行業(yè)就不能做了。如果監(jiān)管不統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，就會(huì)有很大的問題。第二，有效實(shí)現(xiàn)信息互通。如果各監(jiān)管部門當(dāng)中的信息不能有效互通的話，那么制度出現(xiàn)問題就不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的問題不能得到糾正。第三，對(duì)投資者進(jìn)行有效的教育，不僅是政策方面教育，而是全方位的投資理念，包括投資理財(cái)思路等各方面的教育也是重要的。如果一個(gè)市場(chǎng)當(dāng)中的投資者認(rèn)知水平很低的話，他其實(shí)很難真正做好自己的相應(yīng)行為，這會(huì)加大監(jiān)管成本。